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深交所姜宁:在内幕交易方面采取及时联动的监管机制

2017-09-12 11:43:12 来源: 证券时报
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  9月12日,中证中小投资者服务中心(以下简称“投服中心”)在天津市举办“投资者保护.明规则、识风险”大讲堂活动,深交所市场监察部助理经理姜宁对于异常交易行为及交易所监管结合具体的案例向在场投资者进行了介绍,具体从两个方面展开:一是内幕交易及案例,二是市场操纵及案例。

  姜宁介绍,首先,根据《证券法》的规定,内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的违法行为。而内幕信息是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者其他对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。如年报、半年报、利润分配预案、股东增减持计划、重大资产重组预案、重大投资、重大对外合作等。其次,内幕交易涉及事项十分多元化,是重大资产重组、高送转、股权变更、重大合同等事项为内幕交易高发地带。

  “因此,基于上述情况,深交所在监管上市公司内幕交易方面采取了及时联动的监管机制。”姜宁表示,具体的内幕交易案例如下:

  内幕交易案例1:“德赛电池”内幕交易案

  在该案例中,上市公司总经理冯大明、中介机构申银万国企业客户部总经理王文芳等人利用内幕信息,在重大资产重组之前买入德赛电池000049)200余万股从而从中获利。

  “德赛电池”于2011年8月9日至2012年2月9日期间,股价呈现异常波动,累计上涨0.23%,同期深圳综指累计下跌19.26%,偏离19.49%。2012年2月10日,“德赛电池”因正在筹划重大事项申请公司股票停牌。深交所随后于2012年2月13日启动所内联合调查,调查发现:买入账户位于上市公司所在地相关账户交易或持股品种单一主要买入账户为“德赛电池”总经理及其女友,申银万国企业客户部总经理王文芳及其同学控制的账户。2012年2月23日,深交所上报异动快报,于2012年5月在证监会正式立案,最终于2012年7月移送公安机关。

  内幕交易案例2:“中山公用”内幕交易案

  2007年,中山公用000685)开展重大资产重组。相关涉案人员原中山市市长李启红利用职务之便提前获知相关信息,买入中山公用股票并未从中获利。

  2007年7月2日深交所系统报警中山公用股票 “当前价量波动异常”,振幅13.41%;7月2日和3日,股价连续涨停,系统报出“涨停板虚假委托”等11条报警。2007年7月3日,启动相关调查分析程序,调查发现上市公司所在地中山地区营业部集中买入账户存在交易IP地址、通讯地址、联系电话和代理人相同等关联情况,证据显示中山市原市长李启红存在内幕交易嫌疑。

  2007年7月4日至2010年5月期间,通过通告公司管理部、复牌当日上报异动快报、证监会稽查局启动非正式调查等方式进行联合调查。2011年10月28日,法院宣判中山市原市长李启红等10人犯内幕交易等罪。李启红利用职务之便进行内幕交易,被判处有期徒刑11年。

  在市场操纵及案例方面,姜宁介绍,操纵市场是指以获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。

  市场操纵具体案例:“特力A”

  在“特力A”市场操纵案中,“深圳中鑫富盈基金管理有限公司”控制使用11个账户,当事人吴峻乐控制使用22个账户,双方相互合谋操纵股价。

  2015年7月9日至8月12日仅26个交易日,该公司股价从最低的9.88元飙升至最高达51.99元,最高涨幅达426%,大幅偏离大盘,被称为“妖王”。2015年7月起,深交所系统多次报警“托管集中度上升”、“盘中拉抬”、“大额封涨停”,随即启动调查,一下调查分析表明,“深圳中鑫富盈基金管理有限公司”与吴峻乐疑似合谋坐庄操纵市场:

  1、33个异常账户交易品种、交易行为高度相似, IP/MAC交叉相同;

  2、连续集中交易、盘中大量拉抬对倒,35个交易日平均成交占市场成交比接近15.28%;

  3、7月15日至8月25日持股占流通股比例在5%以上,8月10日达15.33%;4、中鑫富盈获利1.47亿元,吴峻乐获利1.73亿元;

  5、账户托管地和交易地集中在深圳、武汉两地。深圳一营业部存在13个异常账户;

  6、上市公司近几年微利,无实质利好支撑股价如此大幅上涨;

  7、短期持续偏离大盘快速上涨,庄股特征显著。

  “在进行联合监管活动后,2016年4月25日,证监会决定没收中鑫富盈违法所得1.47亿元,并处以4.42亿元罚款;没收吴峻乐违法所得1.73亿元,并处以3.47亿元罚款。”姜宁在本次活动上介绍。

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