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上海中期因三项违规行为被证监会采取监管措施-犀牛之星

2018-01-12 17:16:44 来源:
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  1月12日,上海中期发布公告称,公司于2018年1月11日收到中国证监会《关于对上海中期期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》、《关于对许一峰采取出具警示函监管措施的决定》、《关于对刘民采取出具警示函监管措施的决定》、《关于对傅军采取出具警示函监管措施的决定》等共四份决定。

  据悉,上海中期存在印章管理混乱、北京营业部向投资者宣传资产管理计划预期收益率、苏州营业部从业人员代理客户从事期货交易等违规情况。

  最终证监会决定决定上海中期采取责令改正监督管理措施,上海中期应于2018年2月底前完成整改,并将整改报告呈请所在辖区证监局。此外,还对相关违规人员采取了出具警示函的监督管理措施。

  (ipo3.com)自选股显示,上海中期主要从事商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询,资产管理业务。公司2017上半年实现营收29.97亿,净利润为5,023.35万。

责任编辑:lishenjian

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