因存在六项违规行为北京微动利基金及其总经理收罚单

2022-07-13 07:26:23 来源：北京商报

　　讯（记者李海媛）7月12日，北京证监局发布公告称，经查，北京微动利基金销售有限公司（以下简称“北京微动利基金”）存在六项违规行为。

　　具体来看，北京微动利基金未定期向投资人主动提供基金保有情况信息、及时提供对其投资决策有重大影响的信息，也未与投资人约定提供相关信息的方式；未在投资人购入基金前向其揭示所购基金的客户维护费水平；前台业务系统不具备提供投资资讯的功能，无法正常展示基金产品信息，未向基金投资人披露客户开户协议等相关文档范本、至少两种投诉处理方式、基金投资人自助服务的相关风险和防范措施等信息。

　　此外，北京微动利基金还存在未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入基金销售人员考核评价指标体系；财务状况较差，净资产为负值，自有资金投资于现金、银行存款、国债、基金等高流动性资产的净值不足2000万元；公司发生实际控制人变更、持有5%以上股权的股东质押所持公司股权的情况，均未在5个工作日内向北京证监局备案的情况。

　　由于上述情况违反相关规定，北京证监局决定对北京微动利基金采取责令暂停办理相关业务3个月的行政监管措施；并对北京微动利基金总经理季长军采取出具警示函的行政监管措施。

关注同花顺财经（ths518），获取更多机会

0人