舆情追踪|商赢环球（400137）被中国证券监督管理委员会宁夏监管局处罚

2022-11-08 19:53:22 来源：同花顺iNews 作者：快查

　　11月8日，商赢环球（400137）发布公告称，本公司,时任商赢环球董事长金松,时任商赢环球董事、总经理朱方明,时任商赢环球董事、副总经理、董事会秘书(代行)、财务总监(代行俞坚违反了中华人民共和国证券法，被中国证券监督管理委员会宁夏监管局给予罚款,警告,行政处罚处罚，处罚金额为120.0000万元。

　　据了解，公司未及时聘请年审会计师,签订审计业务约定书至定期报告披露截止日期间隔较短,未充分保障审计工作所需的时间,导致公司未能在2021年会计年度结束之日起四个月内,按法律规定报送并公告2021年年度报告。我局认为,商赢环球上述行为违反了《证券法》第七十九条第(一)项“在每一会计年度结束之日起四个月内,报送并公告年度报告,其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计”的相关规定,构成《证券法》第一百九十七条第一款“信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务”的违法行为。对商赢环球未在法定期限内披露2021年年度报告的违法行为,金松作为公司时任董事长,对公司信息披露事务管理承担首要责任,为公司信息披露事务第一责任人,应当持续关注审计机构续聘问题,积极督促管理层履职并及时协调解决年报编制披露中的问题,但公司于3月29日才与中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)签署公司2021年年度报告及内部控制的审计业务约定书,致使公司聘请审计机构时间较晚、审计时间不足,公司年报编制工作无法按时完成,未做到勤勉尽责。朱方明作为公司时任董事、总经理,应当督促财务总监、董事会秘书采取积极措施推进定期报告编制披露工作,并协调解决有关问题,但其在公司任职期间未有效参与推动公司2021年年报编制披露等各项事务,未做到勤勉尽责。俞坚作为公司时任董事、副总经理,并代行董事会秘书、财务总监职责,负责组织实施公司信息披露具体事务,全程参与了与审计机构对接等工作,虽采取了一定措施推进审计工作,但未勤勉尽责,履职不够及时有效,导致公司聘请审计机构时间较晚,审计时间不足,未能完成定期报告编制并披露,上过三人均未勤勉尽责,导致商赢环球未按规定报送并披露2021年年度报告,是商赢环球信息披露违法行为直接负责的主管人员。

　　处罚说明如下：根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,我局决定:一、对商赢环球股份有限公司给予警告,并处以五十万元罚款;二、对金松给予警告,并处以三十万元罚款;三、对朱方明、俞坚给予警告,并分别处以二十万元罚款。

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