舆情追踪|好买财富（834418）被中国证券监督管理委员会上海监管局处罚

2022-11-21 16:53:42 来源：同花顺iNews 作者：快查

　　11月21日，好买财富（834418）发布公告称，公司全资子公司上海新方程私募基金管理有限公司,公司董事、共同控制人之一上海新方程私募基金管理有限公司法人乐嘉庆违反了中华人民共和国证券投资基金法,私募投资基金监督管理暂行办法，被中国证券监督管理委员会上海监管局给予其他处罚。

　　据了解，涉嫌违法违规事实:上海新方程私募基金管理有限公司在开展私募基金业务活动中,存在以下事实:一是个别员工未取得基金从业资格;二是未充分了解所管理的个别产品底层投资赎回限制及汇率变化情况,反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤勉义务;三是个别产品未按基金合同约定向投资者披露定期报告。

　　处罚说明如下：上述事实违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第三款、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款、第二十四条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定。中国证券监督管理委员会上海监管局对上海新方程私募基金管理有限公司及乐嘉庆采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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