舆情追踪| 沃迪智能：公司高管被中国证监会及其派出机构处罚

2022-12-13 21:04:17 来源：同花顺iNews 作者：快查

　　12月13日，沃迪智能（830843）发布公告称，公司实际控制人,董事长赵吉斌违反了非上市公众公司信息披露内容与格式准则第16号-基础层挂牌公司中期报告,全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则,全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则,非上市公众公司监督管理办法,非上市公众公司信息披露管理办法，被中国证监会及其派出机构给予其他处罚。

　　据了解，2021年1月至12月,公司累计向上海汉赞迪生命科技有限公司划转资金3,445万元,上海汉赞迪生命科技有限公司为公司实际控制人赵吉斌控制的企业,上述行为构成关联方资金占用。公司未采取有效措施防止关联方占用挂牌公司资金。就上述事项,公司未及时履行信息披露义务和审议程序、且未在2021年半年度报告中予以披露。公司直至2022年4月28日才披露上述关联方资金占用事项,并与2022年5月31日召开股东大会进行审议。

　　处罚说明如下：上述行为不符合《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第16号-基础层挂牌公司中期报告》(证监会公告[2020]50号)第二十五条规定、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(股转系统公告〔2021〕1018号)第一百条规定、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(股转系统公告〔2021〕1007号)第四十一条规定,违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令190号)第十四条第一款规定、《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令191号)第三条第一款、第二十一条第一款、第二款第三项规定。赵吉斌作为公司董事长,未按照《非上市公众公司信息披露管理办法》第五条的规定保证公司及时披露上述事项,对公司上述违规行为负有主要责任。根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十七条、《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十五条第四项规定,对赵吉斌采取出具警示函的行政监管措施。

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