华闻期货因对员工营销活动合规管控不足等违规行为被责令整改
2024-04-23 14:29:21
来源：
中国网财经
利空
4月23日讯日前，上海证监局发布相关行政监管措施显示，近期，其在对华闻期货有限公司(简称：华闻期货)的核查中发现，华闻期货存在不符合期货交易咨询从业条件的员工发布期货交易咨询建议，营销留痕不完整，对员工营销活动合规管控不足的情况，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
上海证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对华闻期货采取责令改正的监督管理措施。同时，上海证监局要求，华闻期货应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。
据上海证监局同时公布另一行政监管措施，孙贵银在华闻期货有限公司任职期间，存在
不符合期货交易咨询从业条件但向交易者提供期货交易咨询建议的违规事实，违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》(证监会令第70号，经证监会令第202号修改)第三条第二款，以及《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十五条第三项的规定。
上海证监局根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，决定对孙贵银采取出具警示函的监督管理措施。
0人
- 每日推荐
- 股票频道
- 要闻频道
- 港股频道
为“吃”而动 旅拍出圈 五一文旅预订火爆
半导体公司复苏阵营扩容 汽车与AI成新推手
- 特斯拉股价狂飙！FSD或将进入中国
- “五一”后将取消部分区域住房限购？深圳住建局回应
- 央行买国债将近？业内人士：四季度或是第一个观察窗口
- 567家公司获机构调研（附名单）
- A股十大“盈利王”“分红王”出炉
- 海外机构调研股名单 迈瑞医疗最受关注
- A股2023年高ROE公司名单——道达研选
- 1.82万亿！A股科创力度再上新台阶！27家公司狂投超百亿搞研发，这家龙头车企研发支出超过一年净利
- 收益率惊人 创新药龙头涨超106倍 科技50强名单出炉！稀缺 连续3年ROE超10%个股仅20只
电商主持人分身助农 虚拟主播上场
透视六大行一季报：经营业绩稳健 酝酿中期分红
【财经早报】上海楼市大利好！恒指创2018年以来最长连涨纪录
引领行业破局 维天运通举办第十届“五·二卡友节”
1.美股内部交易 | Old Republic于5月3日披露3笔公司内部人交易情况
2.Beneficient在美东时间5月3日11:53:34停牌 11:58:34恢复交易
3.美股内部交易 | Accolade于5月3日披露2笔公司内部人交易情况
4.美股内部交易 | City Holding于5月3日披露1笔公司内部人交易情况
5.美股内部交易 | MVB Financial于5月3日披露4笔公司内部人交易情况
6.美股内部交易 | NorthWestern于5月3日披露1笔公司内部人交易情况
7.AERWINS在美东时间5月3日12:35:42停牌 12:40:42恢复交易
8.美股内部交易 | 哈里逊合众银行于5月3日披露7笔公司内部人交易情况
