对员工营销活动合规管控不足 华闻期货被责令改正
利空
中国证监会上海监管局日前发布《关于对华闻期货有限公司采取责令改正措施的决定》,因存在不符合期货交易咨询从业条件的员工发布期货交易咨询建议,营销留痕不完整,对员工营销活动合规管控不足的情况,违反了《期货公司监督管理办法》相关规定,上海监管局决定对华闻期货采取责令改正的监督管理措施。
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