存三大违规行为 开源证券收警示函
2024-04-27 13:35:40
来源：
中证网
利空
讯(记者周璐璐)陕西证监局近日披露了关于对开源证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。
陕西证监局认为，开源证券存在以下违规行为：一是公司治理不完善，个别重大经营管理事项决策程序不规范，对子公司聚焦主责主业、投资授权的监督管理不到位，信息技术人员配备不满足监管要求，从业人员投资行为管控有效性不足。
二是全面风险管理体系不完善，未建立统一的授信管理体系，自营业务止损机制不健全，股票质押交易融出资金跟踪核查不审慎。
三是合规管理不到位，对创新投资顾问业务的合规审查不严格，隔离墙管理系统功能不完善、信息更新不及时，长时间未按要求清理不规范基金外包服务存量业务。
基于上述违规行为，陕西证监局决定对开源证券采取出具警示函的行政监管措施。
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