因公司廉洁从业内控制度不完善 国都证券及两名负责人收警示函
2024-04-30 18:03:21
来源：
北京商报
讯（记者 李海媛）4月30日，北京证监局发文称，经查，国都证券存在公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位多项违规问题。
根据有关规定，北京证监局决定对国都证券采取责令改正的监督管理措施，并要求其应采取有效措施，完善内部控制机制，提高各层级人员廉洁从业意识，按照内部制度追究责任，并提交书面整改报告。
同时，北京证监局指出，孙冠楠作为国都证券时任综合管理部总经理，对上述违规行为负有相应管理责任。根据有关规定，北京证监局决定对孙冠楠采取出具警示函的监督管理措施。
此外，北京证监局还提到，杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任。根据有关规定，北京证监局决定对杨江权采取出具警示函的监督管理措施。
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