监管持续发力国信证券收年内第三次警示函

2024-05-08 15:03:14 来源：金融界

　　近日，国信证券收到广东证监局发来的“警示函”：

　　根据“警示函”内容显示，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：

　　一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。你公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。

　　二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。你公司未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

　　根据公开信息显示，国信证券年内还收到过两次警告：

　　1、4月17日深圳监管局，因国信证券存在四大问题发来警示函：

　　一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；

　　二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；

　　三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；

　　四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

　　2、1月4日，因在辽宁垠艺生物科技股份有限公司IPO保荐过程中，存在未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形，对发行人经销收入相关事项核查不到位等问题，国信证券及两保代被深交所采取书面警示的自律监管措施。

　　公开信息显示，国信证券股份有限公司前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表人何如。经过20多年的发展，国信证券已成长为全国性大型综合类证券公司：截至2018年9月底，注册资本82亿元；员工总数9589人；在全国119个城市和地区共设有53家分公司、164家营业部；拥有国信期货有限责任公司、国信弘盛创业投资有限公司、国信证券(香港)金融控股有限公司等3家全资子公司；50%参股鹏华基金管理有限公司。

　　国信证券2024年一季度营收为33.62亿元，同比下降19.24%。归母净利润为12.29亿元，同比下降30.51%。

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