最高法,最新部署

2024-05-15 18:33:32 来源: 上海证券报·中国证券网 作者:汤立斌

  5月15日,新“国九条”出台后的首个“5·15全国投资者保护宣传日”活动在北京举行。最高人民法院审判委员会副部级专职委员、二级大法官刘贵祥在活动上表示,投资者权益能否得到有效保护,不仅事关投资信心的维护,更决定着资本市场的发展。

  “证券行政监管与证券司法审判是保障证券市场健康发展,维护投资者合法权益的两大主要力量,保护投资者特别是中小投资者合法权益,是行政监管和证券司法的中心任务。”他说。

  近年来,最高法加强与中国证监会的协同治理,在多元纠纷化解机制建设等方面进行了卓有成效的协作,建立了畅通的协作机制,取得了良好的协同治理效果。

  “下一步,最高法将继续与证监会加强监管协作,共同做好投资者保护工作。”刘贵祥具体提到三个方面。

  一是及时发布典型案例,宣传投资者保护的理念。财务造假是资本市场的“毒瘤”,也是严重损害投资者权益的违法犯罪行为。证券中介机构是发行注册制背景下,市场与投资者的“看门人”,财务造假通常伴随着中介机构未尽“看门人”责任。最高法近期将发布一批针对中介机构财务造假的典型案例,借此来警示引导市场行为,规范市场秩序,保护投资者的合法权益。

  二是强化多元纠纷解决机制的功能,形成投资者保护的合力。在最高法与证监会建立的资本市场多元纠纷化解机制的基础上,继续大力支持投资者保护机构开展工作,紧密依靠市场各方的力量,充分调动市场专业资源化解矛盾纠纷的积极性。大力推广证券示范判决的机制,通过证券示范判决所确立的事实认定和法律适用标准,引导其他当事人通过多元化的机制解决纠纷,加大对证券期货纠纷特别是群体性案件的柔性化解力度。

  三是构建行政执法、民事追责、刑事打击“三位一体”的立体化追责体系。首先,要在集体诉讼制度落地的基础上,与证监会共同推动集体诉讼制度的常态化开展,让财务造假付出应有的代价,让中小投资者的损失得到及时有效的弥补,权益得到切实保护,充分发挥代表人诉讼制度对投资者保护的示范作用;其次,加强与监管部门的协同,强化行政执法、民事追责、刑事打击的衔接配合,共同致力于惩罚资本市场违法犯罪,净化资本市场。

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