最高法，最新部署

2024-05-15 18:33:32 来源：上海证券报·中国证券网作者：汤立斌

　　5月15日，新“国九条”出台后的首个“5·15全国投资者保护宣传日”活动在北京举行。最高人民法院审判委员会副部级专职委员、二级大法官刘贵祥在活动上表示，投资者权益能否得到有效保护，不仅事关投资信心的维护，更决定着资本市场的发展。

　　“证券行政监管与证券司法审判是保障证券市场健康发展，维护投资者合法权益的两大主要力量，保护投资者特别是中小投资者合法权益，是行政监管和证券司法的中心任务。”他说。

　　近年来，最高法加强与中国证监会的协同治理，在多元纠纷化解机制建设等方面进行了卓有成效的协作，建立了畅通的协作机制，取得了良好的协同治理效果。

　　“下一步，最高法将继续与证监会加强监管协作，共同做好投资者保护工作。”刘贵祥具体提到三个方面。

　　一是及时发布典型案例，宣传投资者保护的理念。财务造假是资本市场的“毒瘤”，也是严重损害投资者权益的违法犯罪行为。证券中介机构是发行注册制背景下，市场与投资者的“看门人”，财务造假通常伴随着中介机构未尽“看门人”责任。最高法近期将发布一批针对中介机构财务造假的典型案例，借此来警示引导市场行为，规范市场秩序，保护投资者的合法权益。

　　二是强化多元纠纷解决机制的功能，形成投资者保护的合力。在最高法与证监会建立的资本市场多元纠纷化解机制的基础上，继续大力支持投资者保护机构开展工作，紧密依靠市场各方的力量，充分调动市场专业资源化解矛盾纠纷的积极性。大力推广证券示范判决的机制，通过证券示范判决所确立的事实认定和法律适用标准，引导其他当事人通过多元化的机制解决纠纷，加大对证券期货纠纷特别是群体性案件的柔性化解力度。

　　三是构建行政执法、民事追责、刑事打击“三位一体”的立体化追责体系。首先，要在集体诉讼制度落地的基础上，与证监会共同推动集体诉讼制度的常态化开展，让财务造假付出应有的代价，让中小投资者的损失得到及时有效的弥补，权益得到切实保护，充分发挥代表人诉讼制度对投资者保护的示范作用；其次，加强与监管部门的协同，强化行政执法、民事追责、刑事打击的衔接配合，共同致力于惩罚资本市场违法犯罪，净化资本市场。

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