因互联网违规展业山西首家期货公司再收罚单

2024-05-24 13:40:22 来源：和讯网

　　山西省首家期货公司三立期货，年内再次涉及互联网违规展业收行政罚单。

　　昨日，上海证监局公布了山西三立期货经纪有限公司上海分公司的监管措施决定。经查，该分公司营销宣传用语存在误导性表述，另外，期货交易咨询业务也是违规行为的“重灾区”，部分无该业务资格的从业人员存在向交易者提供交易咨询建议，以及通过互联网开展期货行情分析等信息传播活动并对部分品种走势进行分析预测。

　　（图片来源：上海证监局）

　　上海证监局表示，上述行为反映出山西三立期货上海分公司管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，上海证监局决定对三立期货上海分公司采取责令改正的监督管理措施，要求该单位应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

　　据了解，互联网违规展业的情形并非仅出现在山西三立期货的上海分公司。2月2日，山西三立期货总部年内也收到相关罚单。山西证监局开出的罚单显示，山西三立期货对分支机构管理不到位。合规部门多次监测到该公司个别分支机构员工通过企业微信向交易者提供点位建议、互联网直播中对期货行情走势进行预测，该公司未采取有效措施对该员工行为进行管控。

　　为此，山西证监局对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求该公司应在收到决定之日起，立即采取有效措施进行整改，健全公司治理、完善内部控制，强化分支机构及从业人员管控，高度重视互联网营销过程中的合规风险，切实保护期货交易者合法权益。

　　除此之外，今年1月25日，山西三立期货的河南分公司也曾因风险管理及内控不规范收到罚单。河南证监局提到，山西三立期货河南分公司委托未取得期货从业人员资格考试成绩合格证的人员居间介绍客户的情形，未能有效执行公司居间人管理相关制度，对该分公司采取责令改正的行政监管措施决定。

　　公开资料显示，山西三立期货成立于1993年，是山西省首家期货经纪公司。注册资金1000万元。由海南三立工贸，山西省丝绸进出口公司，山西省农行信托投资公司，共同组建而成。公司目前的股东结构已变成北京金海投资（持股比例：67%）；山西汇通天下非融资性担保（持股比例：26.62%）；张继斌（持股比例：4.98%）；北京瑞丰鑫基投资咨询（持股比例：1.4%）。

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