兴银理财：全面提升内部控制水平推动理财业务行稳致远

2024-07-02 16:38:03 来源：中国证券报

　　2022年，《理财公司内部控制管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2022年第4号，以下简称内控新规)发布，旨在推动理财公司建立健全统一规范的内控标准，发挥理财公司内控防线作用，持续强化风险隔离。今年，首批开业的银行理财子公司陆续迎来五周年的发展里程碑。其中，兴银理财积极贯彻落实监管要求，以转型促发展、以合规求成效，交出一份坚持稳健经营、勤修内控“内功”的答卷。

　　按照内控新规相关要求，兴银理财已经建立了由公司董事会对内部控制的有效性承担最终责任，监事会履行监督职责，高级管理层负责具体执行的公司治理架构；建立起由公司各部门履行内控职责主体责任，内控合规部门牵头内控体系统筹、检查及评价，稽核审计部门开展独立内控审计的内部控制“三道防线”。公司有效制度涉及党的建设、公司治理、内部控制、产品管理、投资管理、交易管理等，并根据公司发展实际及时查缺补漏，推进建设清晰、全面的制度体系，实现“以机制建设促内控提升”的目标。

　　据介绍，兴银理财将内控管理要求全面融入业务流程，业务经营按照“合规向上五公分”原则，切实防范风险，提高运营质效。自2019年开业以来，兴银理财聚焦建立健全监督约束机制，通过持续开展内控检查，鼓励各部门主动自查自纠，前移问题发现关口，加强自我纠偏。2023年，兴银理财还通过数字化赋能，建设合规管理系统群，实现无纸化、线上化、移动化审批，加强电子化系统痕迹管理，推动内控数据采集与统计，进一步提高内控合规的管理效率。

　　为提升全员主动案防与规范从业意识，形成内控合力，兴银理财以“常态化”警示教育、“沉浸式”以案释法等形式，开展一系列合规宣导活动。据兴银理财介绍，公司结合员工异常行为易发问题、外部案件高发领域、业务要点与合规注意事项等，持续开展“合规大讲堂”活动，通过三十多期不同主题，以案例启示、规定学习、专题考试相结合的方式，推动合规意识入脑入心。兴银理财还将相关学习、考试情况纳入员工及部门合规评价，提升员工风险责任意识，厚植合规经营管理文化。

　　兴银理财表示，公司将进一步完善公司治理体系，提升公司内控管理的有效性，夯实合规经营基础，为公司高质量发展保驾护航。

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