金融大佬莱福特及其公司香橼资本遭SEC与司法部指控

2024-07-27 19:43:08 来源：金融界

　　美国证监会(SEC)于当地时间7月26日宣布，已对知名做空机构香橼资本(Citron Capital)及其创始人安德鲁.莱福特(Andrew Left)提起诉讼。SEC指控莱福特和香橼资本通过发布关于股票交易建议的虚假和误导性声明来欺骗投资者，从而非法获利2000万美元。

　　与此同时，美国司法部也介入此案，对莱福特提出了刑事指控，指控其在过去五年内操纵了至少15只股票的价格，非法获利1600万美元。若罪名成立，莱福特可能面临总计超过200年的监禁，包括每项证券欺诈指控最高20年的监禁、一项单独的证券欺诈指控最高25年的监禁，以及向联邦调查人员作虚假陈述的指控最高5年的监禁。

　　莱福特是知名人士，以其激进的做空策略而闻名。他曾是证券分析师、交易员，并且在CNBC、福克斯商业和彭博电视台担任评论员。他创立的香橼资本是一家有着20多年历史的做空机构，曾发布过150多份针对上市公司的负面报告，其中包括多家中国概念股公司。

　　根据SEC的指控，莱福特至少26次在其Citron Research网站和社交媒体平台上公开建议投资者对23家公司的股票采取多头或空头头寸，并将这些建议与其本人和香橼资本的头寸相匹配。诉状指出，当这些建议被发布后，目标股票的价格平均上涨了12%以上，随后莱福特和香橼资本迅速改变头寸，利用股价变动获利。这种行为被描述为“诱骗调包”策略，即在建议买入后立即卖出股票，或是在建议卖出后立即回购。

　　此外，SEC还指控莱福特和香橼资本就该计划做出了多项虚假和误导性陈述，包括谎称将长期持有某股票直至达到特定价格，以及谎称香橼研究是一家独立的研究机构，未曾从第三方获得发布目标公司信息的补偿。

　　司法部的起诉书进一步揭露，莱福特故意利用其影响力操纵股价，特别是针对散户投资者青睐的股票，并在社交媒体上发布建议以操纵市场。起诉书还提到莱福特与对冲基金之间的秘密关系，这些对冲基金提前得知莱福特的研究并在其报告公开前进行交易，之后与莱福特分享利润。

　　值得注意的是，起诉书详细列举了一些具体案例，比如2018年莱福特在社交媒体上表示看好特斯拉后不到一分钟，就卖出了超过一半的特斯拉股票，从中获利100万美元。此外，起诉书中还提及了其他几家受操纵的公司，包括英伟达、通用电气、美国航空和一家已经退市的公司。

　　目前，莱福特正面临着严重的法律挑战，包括一项参与证券欺诈计划的罪名、17项证券欺诈罪以及一项向联邦调查人员作虚假陈述的罪名。此案凸显了监管机构打击市场操纵的决心，并提醒投资者在进行投资决策时要保持警惕。

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