多间华尔街大行被美国证交会罚款 涉通讯纪录存档违规
多间华尔街证券商及金融企业同意合共支付1亿美元罚款,原因是未能按照法例要求,妥善保存雇员与客户之间的通讯纪录,当中包括WhatsApp的通讯资料。美国证券交易委员会(SEC)及美国商品期货交易委员会(CFTC)分别发表声明,表示包括Stifel、Nicolaus&Company、景顺(Invesco)旗下分支,以及Canadian Imperial Bank of Commerce等金融企业,同意支付上述罚款,以结束有关调查。本次判罚是被称为“WhatsApp调查”的最新一波动作。有关调查源于2020年新冠疫情爆发后,华尔街金融企业容许雇员在家中办公,这些雇员与客户通常依赖WhatsApp等即时通讯应用程式商讨业务。2022年疫情淡化后,SEC及CFTC以证券商未有按照法例要求、妥善保存有关通讯纪录而展开大规模调查,以及实施判罚。
0人
- 每日推荐
- 股票频道
- 要闻频道
- 港股频道
- 中央政治局会议七大看点权威解读
- 国家发改委:民营企业和民营企业家是我们自己人,要全力帮助企业渡过难关
- 楼市大消息!广州一区宣布:全面放开住房限购
- 213家公司获机构调研(附名单)
- “并购六条”发布!上市公司闻风而动
- 新产业:端侧AI的想象
- 鄂籍上市公司整体研发投入率全国领先!《湖北省上市公司发展报告》发布
- A 股并购重组“加速度”:393家企业有望适用简易程序 “A吃A”难度或加大
- 9月27日晚间公告集锦:新动力公司控制权或将发生变更