成都新易盛（300502）通信技术股份有限公司（以下简称“新易盛（300502）”）于2024年12月份宣布公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣因“涉嫌违反限制性规定转让股票”等行为被立案调查，时隔1个月，相关处罚落地。

1月23日，新易盛（300502）披露的公告显示，高光荣收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）出具的《行政处罚事先告知书》，对于高光荣违反限制性规定转让股票、信息披露违法的两项违法事实，证监会拟对高光荣作出行政处罚，合计没收高光荣违法所得949.86万元，并处以2200万元罚款，共计3149.86万元。

经查明，建信信托有限责任公司-建信信托-金源家族信托单-信托2号（以下简称家族信托2号）中金财富证券账户交易“新易盛（300502）”由高光荣实际决策。2023年3月15日至4月11日，高光荣通过家族信托2号账户、高光荣华泰证券（HK6886）账户合计转让占新易盛（300502）总股本1.42%的“新易盛（300502）”股票，其中，违反限制性规定转让比例0.42%，违法所得949.86万元。另一方面，高光荣通过家族信托2号账户持有“新易盛（300502）”期间，未如实向新易盛（300502）报告实际持股情况，导致新易盛（300502）2020年、2021年、2022年年报披露的股东相关情况存在虚假记载。

根据《行政处罚事先告知书》，证监会对高光荣违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得949.86万元，并处以2000万元罚款；对高光荣信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以200万元罚款。

上海久诚律师事务所律师许峰在接受《证券日报》记者采访时表示：“从新易盛（300502）实控人高光荣的此次事件来看，他隐瞒持股情况以及违反限制规定交易股票的行为，一方面侵犯了投资者的知情权，构成虚假陈述，理论上来说，投资者如果受损可以依法发起索赔；另一方面，他超过比例卖出股票、增加了股票供应，对投资者的交易股价实际上也造成了影响。”

许峰进一步表示，虽然本次事件与上市公司的经营无关，但高光荣不仅是新易盛（300502）的控股股东、实际控制人，同时也是公司董事长，新易盛（300502）理应及时掌握他的转让股票情况并依法进行披露，从这方面看，上市公司也存在一定的责任。

公开信息显示，新易盛（300502）于2016年在A股上市，作为光模块头部厂商，公司受益于算力投资增长等行业积极因素影响，近年来的业绩呈现快速发展态势。根据业绩预告，新易盛（300502）2024年预计实现归属于上市公司股东的净利润28亿元至30.5亿元，同比大幅增长。而从二级市场来看，2023年、2024年，新易盛（300502）的股价年内累计涨幅均超过100%。

伴随着业绩、股价双增，未来公司如何避免类似事件的发生及其给投资者带来的不利影响，也受到诸多关注。对此，《证券日报》记者于1月23日致电新易盛（300502），公司的公开电话无人接听。

上海与梅管理咨询合伙企业合伙人沈萌向《证券日报》记者表示：“上市公司控股股东及实控人的减持、转让股票行为，需要在合理合规合法并且内外部股东掌握相同信息的前提下进行。从此次新易盛（300502）控股股东、实控人被立案调查和处罚的事件来看，部分上市公司对控股股东违法违规行为的约束力仍有待加强，在此情况下，监管部门加大相关的处罚力度，一方面将起到震慑作用，另一方面，也对上市公司控股股东、实控人提出了更高的要求。”