中山证券厦门分公司被责令改正，涉合规管控不到位等
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蓝鲸财经
利空
蓝鲸新闻12月4日讯，近日，厦门证监局发布了一则行政监管措施决定书，剑指中山证券有限责任公司厦门分公司及其相关责任人。
该决定书指出，中山证券厦门分公司存在合规管控不到位，公司员工委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，负责人规避内部管理规定借用经纪人名义挂靠客户获取业绩提成。上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
针对以上问题，厦门证监局决定对中山证券厦门分公司采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
此外，马敏华作为中山证券有限责任公司厦门分公司负责人，规避内部管理规定借用分公司经纪人名义挂靠客户获取业绩提成，对员工存在委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽的行为负有合规管理责任。违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，被出具警示函，并将相关情况记入诚信档案。
苏晓雷作为中山证券有限责任公司厦门分公司投资顾问，委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，违反了《证券经纪业务管理办法》的相关规定，被出具警示函，并将相关情况记入诚信档案。
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