5月22日，北京证监局披露，对和讯信息科技有限公司(下称“和讯信息”)采取“责令改正及责令暂停新增客户6个月”的行政监管措施。

而在此之前，和讯信息上海分公司已于今年4月被上海证监局采取“暂停新增客户12个月”的监管措施。上海证监局还披露，公司存在“隐匿、篡改核查和验证资料”等情况。

部分员工无投顾资格

北京证监局披露，经查，和讯信息存在“合规管理和风险控制机制不健全”问题。

监管明确指出，公司对从业人员通过微信公众号、抖音、视频号、快手等自媒体平台展业缺乏有效管理，同时在分支机构与第三方合作、企业微信账号、员工执业行为等方面的管理不到位，合规培训不足。

更受关注的是投顾人员执业问题。

根据监管披露，部分不具备投资顾问资格的员工向客户提供投资建议，还有“部分员工在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议”。

北京证监局进一步指出，部分投资顾问的投资建议缺乏合理依据。

“金投顾”软件被点名

此次被监管点名的，还包括和讯信息旗下“金投顾”软件终端。

北京证监局指出，公司“未向投资者揭示‘金投顾’软件终端的固有缺陷和使用风险，未说明数据信息来源”。

监管同时提到，该软件具有选择证券投资品种、提示买卖时机功能，但未说明其方法和局限。

此外，公司还被认定存在不实、误导性营销宣传，变相承诺收益的行为，以及投资者适当性管理不到位、与第三方机构合作未规范证券投资顾问业务的推广行为等问题。

在人事管理方面，监管还指出，公司聘任不符合任职条件的财务负责人，且合规负责人未按规定时间向我局备案。

北京证监局认为，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》等多项规定，因此决定对公司采取责令改正及暂停新增客户6个月的行政监管措施。

监管强调，在暂停期间，公司总部及分支机构“不得签约新客户、不得以‘投资者教育’等名义变相开展证券投资咨询业务”。

上海分公司曾被暂停新增客户12个月

事实上，和讯信息上海分公司此前已被上海证监局重罚。

根据上海证监局4月7日披露的监管决定，和讯信息上海分公司在开展投顾业务过程中，存在“为不具备证券投资咨询业务资格的公司提供展业资质”等问题。

监管还指出，公司与多名人员签订劳动合同后，就其开展投顾业务的营业额以推广引流名义进行分成。

此外，公司还存在企业微信账号未实名、非公司员工冒用公司多个企业微信账号开展投资咨询业务活动等情况。

上海证监局还提到，公司企业微信聊天记录中，甚至“涉及已停业投资咨询公司的相关营销宣传内容”。

值得注意的是，上海证监局披露，在现场检查期间，公司还存在“隐匿、篡改核查和验证资料以及与内部管理、业务经营有关的信息和资料”等情况，并认定其违反《证券法》相关规定。

基于上述问题，上海证监局决定，对和讯信息上海分公司采取“责令改正及责令暂停新增客户12个月”的监督管理措施。

监管同样要求，公司在暂停期间“不得签约新客户、不得以‘投资者教育’等名义变相开展投资咨询业务”，并需“每月向我局提交书面整改报告”。