吉林证监局5月28日公告，东方汇金期货有限公司（简称“东方汇金期货”）因存在多项违法违规行为，受到责令改正并被暂停期货经纪业务新开户三个月。
公告显示，经查，东方汇金期货存在以下违法违规行为：
一是员工管理、内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷，反映出公司合规风控流于形式，不符合持续性经营规则，严重危及公司稳健运行，损害交易者合法权益。
二是对员工营销及服务行为管理存在不足。个别无期货交易咨询业务资格的从业人员向客户提供交易咨询建议；个别员工向客户发送信息存在误导性表述；员工在使用企业微信对接服务客户过程中，公司未全面监测风险及留痕存档。
根据相关规定，吉林证监局决定对公司采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月的监督管理措施：责令公司自收到行政监管措施决定书之日起30日内予以改正，并提交整改报告；同时自收到行政监管措施决定书之日起三个月内，暂停公司期货经纪业务新开户。
公告显示，暂停期间届满后，吉林证监局将视公司整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。
与此同时，由于上述原因，于怀宇作为公司首席风险官，未能有效履行职责，对上述违法违规行为负有责任，违反规定。吉林证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
李泽侯作为东方汇金期货有限公司总经理，未能有效履行职责，对上述违法违规行为负有主要责任，违反规定。吉林证监局决定对其采取监管谈话的监督管理措施。
公开资料显示，东方汇金期货有限公司是经中国证券监督管理委员会批准，在国家工商行政管理总局注册的专业型金融企业。公司目前主营商品期货经纪、金融期货经纪。
