5月28日，东方汇金期货有限公司连收3张罚单，中国证券监督管理委员会吉林监管局（简称“吉林证监局”）对东方汇金期货有限公司采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月监管措施。因未能有效履行职责，对违法违规行为负有主要责任，东方汇金期货总经理李泽侯、首席风险官于怀宇分别被采取监管谈话、出具警示函。
吉林证监局在监管措施中指出，东方汇金期货在员工管理、内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷。针对东方汇金期货的内控管理问题，吉林证监局称其反映出公司合规风控流于形式，不符合持续性经营规则，严重危及公司稳健运行，损害交易者合法权益。
在内控管理之外，吉林证监局也点名东方汇金期货对员工营销及服务行为管理存在不足，包括个别无期货交易咨询业务资格的从业人员向客户提供交易咨询建议，个别员工向客户发送信息存在误导性表述，员工在使用企业微信对接服务客户过程中，公司未全面监测风险及留痕存档。
针对上述违规行为，吉林证监局责令东方汇金期货自收到行政监管措施决定书之日起30日内予以改正，并向该局提交整改报告；自收到行政监管措施决定书之日起三个月内，暂停东方汇金期货的期货经纪业务新开户，暂停期间届满后，将视整改情况组织验收，验收通过前不得新增开户。
这已经不是东方汇金期货首次被监管部门“双点名”。2025年9月，东方汇金期货因资产管理业务管理不规范、互联网营销过程中合规管控不足，被吉林证监局采取责令改正措施，公司资产管理业务负责人沈振东、公司首席风险官于怀宇被出具警示函，公司总经理李泽侯被采取监管谈话措施。
值得注意的是，东方汇金期货在今年1月变更了经营范围，变更前从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务，变更后仅剩下期货业务，相当于“剥离”了资产管理业务。在严监管持续发力的背景下，此次暂停期货经纪业务新开户三个月，东方汇金期货无法获取任何新增客户，能否通过三个月的整改考验尚未可知。
