蓝鲸新闻6月18日讯，近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，剑指深圳市华商鼎盛财富管理咨询有限公司及相关责任人。
决定书显示，深圳市华商鼎盛财富管理咨询有限公司存在以下情形：未对存续基金的所有投资者进行风险测评、未对存续基金进行风险评级、未按照基金合同约定对投资者进行信息披露、未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、未妥善留存投资者适当性管理方面的相关资料。法定代表人、董事长、总经理郭林生领导、实施了未按照合同约定对投资者进行信息披露的违规行为，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。
以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的相关规定。
针对上述违法行为，深圳证监局对深圳市华商鼎盛财富管理咨询有限公司、郭林生采取出具警示函的行政监管措施。
