蓝鲸新闻6月30日讯，近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，剑指佛山（883403）市华潮资产管理有限公司。
决定书显示，佛山（883403）市华潮资产管理有限公司存在以下情形：未谨慎勤勉履行管理人职责，未通过有效方式了解投资者背景情况和财务状况；未穿透核查合伙企业投资者的合伙人是否为合格投资者；未准确认定基金产品风险等级。
以上行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。
针对上述违法行为，广东证监局对佛山（883403）市华潮资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
