上证报中国证券网讯(张玮华记者费天元)7月1日，广东证监局披露《关于对湘财证券股份有限公司广州大道北证券营业部采取出具警示函措施的决定》。
经查，该营业部存在个别员工在金融产品营销过程中作出误导性陈述、向不符合投资者适当性要求的客户推荐私募基金产品、向客户提供风险测评答案、向客户返还金融产品认购手续费等问题，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关规定。
广东证监局认为，上述违规行为反映出该营业部未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位，违反了《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号、证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关规定，广东证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
