上证报中国证券网讯（张玮华 记者 费天元）日前，新疆证监局披露《关于对国泰海通（601211）证券股份有限公司新疆分公司采取出具警示函措施的决定》。因员工存在操作客户证券账户的情形，国泰海通（601211）新疆分公司被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。
经查，该分公司员工存在操作客户证券账户的情形，反映出分公司对从业人员管理不到位、合规风控把关不严，违反了《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项的相关规定。
新疆证监局表示，根据《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，新疆证监局决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
