近日，中国期货业协会发布纪律处分决定，恒银期货有限公司被暂停会员资格12个月，3名相关从业人员被公开谴责或训诫。
期货业协会表示，恒银期货武汉营业部因与第三方机构合作关系密切，在独立性上存在缺陷，合规风控流于形式，相关行为已严重危及营业部的稳健运行；聘用无期货交易咨询业务从业资格的人员进行网络直播开展期货行情分析；部分员工在开展期货交易咨询业务时承诺收益等问题，于去年12月9日被湖北证监局采取了责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月的行政监管措施。
根据上述决定书认定的事实，期货业协会认为：恒银期货对武汉营业部管理不到位，未能识别及有效管理武汉营业部在经纪业务开展、交易咨询业务开展、人员管理等方面存在的风险，反映出公司有关分支机构及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系不健全，违反相关规定。
另外，张云帆作为时任恒银期货武汉营业部负责人，对上述行为负有管理责任。刘同刚在恒银期货武汉营业部从业期间，向客户提供期货交易咨询建议时承诺收益等问题，违反相关规定。孙瞳在恒银期货武汉营业部从业期间，不具备期货交易咨询业务从业资格进行网络直播开展期货行情分析、介绍营业部交易咨询策略时承诺收益等问题，违反相关规定。
根据当事人违规行为的事实、性质，依据相关规定，中国期货业协会决定：给予恒银期货“暂停会员资格12个月”的纪律处分，处分期间不享有会员权利，但应当履行各项会员义务；给予张云帆“公开谴责”的纪律处分；给予刘同刚、孙瞳“训诫”的纪律处分。
去年12月9日，湖北证监局发布行政监管措施决定书，恒银期货武汉营业部因存在独立性缺陷、违规开展投资咨询业务等多项问题，被采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月的严厉监管措施。
资料显示，恒银期货是河北省唯一一家经证监会批准成立的国有专业期货经纪公司，成立于1995年9月21日，总部位于河北省石家庄市。公司是河北建投集团旗下企业，主营业务为商品期货经纪、金融期货经纪及期货投资咨询。
分析人士指出，近年来，随着期货市场参与主体日益多元、交易手段日趋复杂，部分期货公司在追求业务规模扩张的过程中，忽视了合规管理和内控制度。监管层对期货公司的违法违规行为加大了处罚力度，体现了监管层“穿透式监管”和“零容忍”的执法态度，也为全行业敲响了合规经营的警钟。
深圳商报·读创客户端记者 陈燕青
