近日，宁波证监局公布关于对国金证券（600109）股份有限公司宁波江澄南路证券营业部采取出具警示函措施的决定。
经查，该营业部存在个别员工向客户发送融资融券（885338）业务知识测试答案、新三板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形，对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
因向客户发送测试答案，国金证券旗下营业部收警示函利空
2026-07-22 11:15:12
来源：面包财经
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近日，宁波证监局公布关于对国金证券（600109）股份有限公司宁波江澄南路证券营业部采取出具警示函措施的决定。
经查，该营业部存在个别员工向客户发送融资融券（885338）业务知识测试答案、新三板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形，对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
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