蓝鲸新闻7月22日讯，近日，宁波证监局发布行政监管措施决定书，剑指国金证券（600109）股份有限公司宁波江澄南路证券营业部及相关责任人。
决定书显示，国金证券（600109）股份有限公司宁波江澄南路证券营业部存在个别员工向客户发送融资融券（885338）业务知识测试答案、新三板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。
以上行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条和《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的相关规定。国金证券（600109）股份有限公司宁波江澄南路证券营业部及相关责任人对上述情形负有责任。
针对上述违法行为，宁波证监局对国金证券（600109）股份有限公司宁波江澄南路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
