【大河财立方消息】7月24日，中国人民银行北京市分行披露行政处罚决定信息，首创证券（601136）股份有限公司因3项违法行为被罚款106万元，两名相关责任人被罚款共3万余元。
首创证券（601136）涉及的违法行为类型有：未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报告可疑交易。
该公司运营管理中心孙某对公司“未按照规定开展客户尽职调查”的违法行为负有直接责任，被罚款1.58万元。
该公司客户服务中心的曹某彬对公司“未按照规定报告可疑交易”的违法行为负有直接责任，被罚款1.73万元。
