上证报中国证券网讯(记者马慜)近日，中国人民银行上海市分行发布的行政处罚决定信息公示表显示，上海华瑞银（UBS）行股份有限公司(下文称“上海华瑞银（UBS）行”)被处以罚款53.8万元，涉及两项违法行为：一是未按照规定开展客户尽职调查；二是未按照规定报告可疑交易。
此外，上海华瑞银（UBS）行公司与金融市场业务总部责任人李某元对该行未按照规定报告可疑的违法行为负有直接责任，被处以罚款2.52万元。
据了解，本次处罚系人民银行针对上海华瑞银（UBS）行2021年-2025年期间业务开展现场检查的结果，目前该行已在监管指导下完成整改。
上海华瑞银（UBS）行方面表示，后续将持续强化内控管理，严格落实合规经营主体责任，建立健全合规管理长效机制，全面提升全员合规操作水平与风险防范意识，切实保障各项业务合规稳健发展。
