【大河财立方消息】9月7日，四川证监局披露行政处罚信息，成都瑞相投资管理有限公司被责令改正，法定代表人向培胜、总经理李蓓冉和合规风控负责人陈超被出具警示函。
经查，该公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下行为：一是公司从业人员跟投公司管理的私募基金产品时存在为他人代持的情形；二是公司间接从事与私募基金无关业务；三是合规风控负责人参与基金产品的投资决策，反映出公司未充分履行勤勉尽责义务。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的有关规定。
根据有关规定，四川证监局决定对瑞相投资采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，法定代表人向培胜、总经理李蓓冉和合规风控负责人陈超对上述违规行为负有责任，分别被采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
