上海华瑞银行违规被罚 未按照规定开展客户尽职调查等

中国经济网北京9月7日讯 中国人民银行网站近日公布的上海市分行行政处罚信息公示表（上海银罚字〔2026〕26号、27号）显示，上海华瑞银（UBS）行股份有限公司未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易。李某元（上海华瑞银（UBS）行股份有限公司公司与金融市场业务总部责任人）对上海华瑞银（UBS）行股份有限公司未按照规定报告可疑的违法行为负有直接责任。

中国人民银行上海市分行对机构处以罚款人民币53.8万元，对李某元处以罚款人民币2.52万元。

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