9月14日，“廉洁东莞”发布一则对外公告。据悉，东莞证券股份有限公司原副总裁郜泽民涉嫌严重职务违法，主动投案，目前正接受东莞市监委监察调查。
东莞证券IPO招股书显示，郜泽民早期的职业生涯起步于内蒙古，先后任职于内蒙古工商行政管理学校、内蒙古经济体制改革委员会、内蒙古证券监督管理委员会，在地方经济、证券监管体系积累早期工作经验。
离开内蒙古体制内岗位之后，郜泽民进入国信证券（002736），历任国信证券（002736）投资银行总部总经理助理、副总经理、总经理，后升任国信证券（002736）总裁助理。
招股书并未披露郜泽民正式加入东莞证券的时间，但显示了郜泽民担任副总裁的任职期限为2020年11月18日至2023年11月17日。
此外，招股书显示，东莞证券董事会于2024年5月审议通过《关于郜泽民等同志免职的议案》，郜泽民不再担任副总裁，同时停止代为履行财务总监、董事会秘书职务。
值得注意的是，2022年9月，证监会出具《关于对郜泽民采取出具警示函措施的决定》。据悉，东莞证券在珠海（883419）天威新材料股份有限公司创业板发行上市项目中，存在质控负责人同时担任保荐代表人，在相关流程中未严格落实回避要求的情形，公司内控管理存在较为严重的缺陷。
郜泽民作为东莞证券分管投行业务的副总裁，对上述问题负有管理责任。根据《保荐办法》第六十五条的规定，证监会决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
