山东证监局对山东时间投资及张祥峰出具警示函

9月16日，因未履行合格投资者适当性认定等违规行为，山东证监局对山东时间投资及其法定代表人张祥峰出具警示函并记入诚信档案。

经查，山东时间投资有限公司在私募投资基金业务中存在三项违规：一是未履行合格投资者适当性认定程序，个别投资者风险揭示资料存瑕疵，未履行谨慎勤勉义务；二是未及时更新办公地址及有关人员信息；三是未妥善保存私募基金投资决策及投资者适当性管理资料。上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。张祥峰作为公司法定代表人、总经理，对上述行为负有主要责任。山东证监局决定对该公司及张祥峰采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。如不服本措施，可于收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，期间措施不停止执行。