因个别员工客户招揽行为不规范等问题，国融证券一营业部被监管警示

北京商报讯(记者李海媛)9月24日，江苏证监局披露的内容显示，国融证券南京大桥北路证券营业部(以下简称“南京大桥北路证券营业部”)存在个别员工在相关投资者未与公司建立客户关系、未签订证券投资顾问服务协议的情况下，仍向其转发证券投资建议；个别员工客户招揽行为不规范，在营销过程中存在误导性宣传；营业部展业过程中，合规管理有效性不足，未能充分识别合规风险的问题。根据有关规定，江苏证监局决定对南京大桥北路证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。