北京商报讯(记者李海媛)9月24日，浙江证监局披露的内容显示，经查，华源证券浙江分公司存在未执行人员任职、执业管理有关监管规定；投资者适当性管理不到位；未全面履行经纪业务管理职责；对华源证券温州锦绣路证券营业部及从业人员合规管理缺失的问题，违反了多项规定。罗迪作为分公司负责人，对上述问题负有责任。
根据有关规定，浙江证监局决定对华源证券浙江分公司、罗迪采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求该分公司应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行严肃追责问责；同时，要求分公司要建立健全内部控制制度，切实加强机构管理水平，提升员工合规意识。
