北京商报讯(记者李海媛)9月24日，浙江证监局披露的内容显示，金元证券温州汤家桥路证券营业部(以下简称“温州汤家桥路证券营业部”)存在对证券经纪人培训、执业地域范围、回访方面合规管理不到位；为客户不正当交易活动提供便利的问题，违反了相关规定。根据有关规定，浙江证监局决定对温州汤家桥路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，浙江证监局指出，陈宣义作为营业部负责人对营业部合规内控不完善负有管理责任，违反了相关规定，决定对陈宣义采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
