蓝鲸新闻11月12日讯，近日，湖南证监局发布行政监管措施决定书，剑指湘财证券股份有限公司及相关责任人。
决定书显示，湘财证券存在以下情形：与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位。
以上行为违反了《证券公司（399975）监督管理条例》《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪业务管理办法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(2022年修正)》的相关规定。
针对上述违法行为，湖南证监局对湘财证券采取如下监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案：一是责令公司限期改正，并提交书面整改报告；二是暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户；三是责令公司对责任人员进行处分，并书面报告处分结果。
