蓝鲸新闻11月13日讯，近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指申港证券股份有限公司江苏分公司及相关责任人。
决定书显示，申港证券江苏分公司存在以下情形：委托经纪人以外的第三方进行客户招揽、分公司适当性管理不到位、内部控制与合规管理存在较大缺陷、部分员工合规意识淡薄不配合监管检查。
以上行为违反了《证券经纪业务管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。李季作为分公司负责人，对上述问题负有责任。
针对上述违法行为，江苏证监局对申港证券江苏分公司、李季采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
