蓝鲸新闻11月13日讯，近日，湖南证监局发布行政处罚决定书，剑指湘财证券股份有限公司及相关责任人。
决定书显示，湘财证券存在以下情形：经纪业务管控存在重大缺陷，落实账户实名制存在重大过错，严重违反信息安全（165523）规定。
以上行为违反了《证券公司（399975）监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》《证券登记结算管理办法》《证券期货业信息安全（165523）保障管理办法》《证券期货业网络和信息安全（165523）管理办法》的相关规定。
针对上述违法行为，湖南证监局对湘财证券给予警告，并处以29万元罚款；对责任人周乐峰、梁震、丁军、邓纲、邱玉强给予警告，并分别处以20万元、20万元、19万元、19万元、18万元罚款。
