82家证券咨询机构首批通过年检 武汉新兰德被取消资格
2009-09-01 08:51:18
来源：
上海证券报
作者：马婧妤
首批通过2008年度年检的证券投资咨询机构名单昨日公布，82家机构顺利通过首批年检，获得继续展业的资格，涉及“黑嘴”问题的武汉新兰德一家机构未通过检查，将被挡在证券投资咨询行业的门外。
证监会有关部门负责人介绍，共有94家证券投资咨询机构参加此次年检，此前获行政处罚被撤销投资咨询业务资格的北京首放并不在此次检查之列。
结果显示，82家机构首批通过年检，武汉新兰德1家机构未能通过年检，该公司将不得继续从事证券投资咨询业务。此外，还有8家机构因存在客户投诉未妥善处理、公司治理结构不完善、管理混乱等问题正在限期整改、3家机构因为涉嫌违规仍在处理中，因此监管部门暂未对其出具年检意见。
2008年11月，武汉新兰德因董事长兼总经理朱汉东代表公司向个人提供股票买入建议，随后个人署名以公司名义通过公众传媒公开推荐相关股票牟利等违法违规行为遭证监会行政处罚，公司违法所得735万元被没收同时被处以735万元的罚款，朱汉东也被给予警告并处以30万元罚款和5年市场禁入。
证券投资咨询机构年检结果公告后，证监会、证券业协会、投保基金等官方网站将对信息进行公示。有关部门提醒投资者，在获取证券投资咨询服务时，应加强自我保护意识。
上述负责人介绍，2008年我国证券投资咨询业务营业收入约为8亿元，但由于证券投资咨询机构同时开展其他种类繁多的业务，因此多数公司一直处于微利或者微亏的状态，去年行业净利润仅在1800万元左右。
“目前证券投资咨询机构业务转型已经看到苗头。”负责人表示，证券投资咨询机构业务正在日趋多元化，2008年其来自提供研究报告和开展投资顾问服务的收入分别占整体营业收入的37%和10%，但该行业提供的服务仍不能完全满足证券投资者的需求。
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