首批试点券商营业部IB业务今天开业
2010-03-18 10:11:15
来源：
中国证券报
作者：朱茵
海通证券（600837）17日获得IB业务资格。至此,已经有申万、国泰君安等券商通过了上海证监局关于股指期货IB业务的开业验收检查。
申银万国证券上海地区莘庄、中山北路等营业部、国泰君安的九江路营业部和江苏路营业部已通过了监管部门的现场验收,成为首批可以开展IB业务的营业部。
申银万国表示,上周证券监管部门对申银万国证券总部的IB业务准备情况展开了现场检查,检查情况符合规定的标准。该公司在制度建设、组织管理、人员配备、信息系统建设、适当性管理和投资者教育等方面都作了较为充分的准备,基本满足监管部门对于券商开展IB业务资格的要求。
申万首批申报的其他27家营业部正在接受各地监管部门的检查。海通证券的首批试点营业部也已陆续报监管部门审批验收,为IB业务做好全面准备。
业内人士表示,券商拿到IB“大证”后,营业部也要通过验收拿到“小证”,才可以正式开展业务。
据了解,申银万国证券上海地区两家首批通过监管部门现场验收的营业部,其营业部负责人和专职人员都已经通过中国期货业协会举行的IB业务培训和考试,在人员、系统和风险控制等各方面都已准备妥当,即日起即可协助期货公司办理股指期货的开户手续。
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