确保股指期货各业务环节不出纰漏

2010-04-15 06:51:53 来源：中国证券报作者：蒋家华

　　深圳证监局近日召集辖区涉及股指期货业务的期货公司、证券公司和证券营业部召开股指期货上市监管工作座谈会。会议强调，在股指期货上市的前后一周，辖区内期货公司负责人、证券公司股指期货业务负责人和证券营业部负责人不离岗，全力以赴确保各环节不出纰漏。

　　在这次有9家期货公司、8家证券公司、23家证券营业部以及深圳市期货同业协会参加的会议上，各期货、证券公司分别从股指期货开户、应急演练、从业人员培训、信息系统建设和投资者教育等方面报告了所做的准备工作。

　　深圳证监局副局长朱文彬介绍了辖区各机构的股指期货开户情况，并肯定各机构工作成效。同时，他提出五点监管要求。第一，继续严格落实股指期货投资者适当性制度。各机构应强化执行力，针对开户管理的薄弱环节再次梳理内部流程。第二，加强客户服务，了解已开户客户。各机构应根据客户以往的交易经历和风险记录，在回访、投资者教育等方面提供差异化服务，完善投诉处理机制。第三，强化合规管理，始终把风险控制看作所有工作的重中之重。各机构应借助法律顾问，再次详细梳理股指期货的各业务环节，查找并化解风险点。证券营业部还应采取措施防范经纪人的违规营销风险。第四，加强信息系统管理，完善应急预案。在股指期货上市前，应结合新客户、新交易结算规则、新风险点至少开展一次信息系统应急演练。第五，在股指期货上市的前后一周，期货公司负责人、证券公司股指期货业务负责人和证券营业部负责人不离岗，全力以赴确保各环节不出纰漏。深圳证监局将在股指期货开通前后赴期货公司、证券营业部开展股指期货专项检查。

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