持股ST慧球超30%隐瞒不报 思考投资违规遭公开谴责

持股ST慧球超30%隐瞒不报

思考投资违规遭公开谴责

⊙记者 赵一蕙 ○编辑 全泽源

记者最新获悉，因存在超比例持股未及时停止买卖并披露等违规行为，ST慧球的时任股东浙江思考投资管理股份有限公司（简称“思考投资”）及其负责人岳志斌、一致行动人张寿清被上交所公开谴责。

短短数月内，上述股东违规买入的股份比例一度超过30%，涉及金额巨大。上述超比例持股发生在2014年9月至2015年2月。当时的上市公司尚处于从“北生药业”更名为“慧球科技”的阶段。

根据《中国证监会行政处罚决定书》查明的事实，在2014年9月至2015年2月期间，ST慧球时任股东思考投资及其一致行动人张寿清通过大宗交易及二级市场交易方式买卖公司股票。其中，2014年9月4日至10日期间合计持股比例超过5%，并于2014年9月9日达到公司总股本的6.1%。但思考投资及张寿清在持有ST慧球股份比例达到5%时，未按规定停止股票买卖，也未按规定披露权益变动报告书。思考投资及张寿清于2014年9月至2015年2月期间，累计违规买入公司股票11971.61万股，占总股本比例为30.32%，买入金额11.8亿元；累计卖出公司股票13271.61万股，占总股本比例为33.62%，卖出金额13.2亿元。

上交所认为，思考投资及其一致行动人张寿清作为公司持股5%以上的股东，在持股达到5%时，未披露一致行动关系和权益变动报告书并停止买卖，且违规买卖股票数量、金额巨大，严重违反了《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规。岳志斌作为思考投资的负责人兼股东，对上述违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，经上交所纪律处分委员会审核通过，上交所决定对思考投资及其负责人岳志斌、一致行动人张寿清予以公开谴责。