日常监管衔接稽查执法 证监会派出机构查处6案

⊙王红 记者 马婧妤 ○编辑 朱茵

证监会新闻发言人常德鹏昨日在证监会例行新闻发布会上，通报了近期证监会查处的6宗案件，案件所涉违法行为包括内幕交易、编造传播虛假信息、信息披露违法、中介机构未勤勉尽责等。

据介绍，这些案件均为证监会派出机构查处办理，6宗案件分别为：吴朝晖内幕交易太化股份案、周寅内幕交易黑牛食品案、叶烁私下接受客户委托买卖证券案、王利坚传播虚假信息案、新疆浩源信息披露违法违规案，以及海药投资、深圳赛乐敏、海南赛乐敏超比例持股未披露及海药投资限制期交易案。

常德鹏表示，近几年来，证监会派出机构不断强化日常监管与稽查执法的密切衔接，对辖区各类违法行为快速反应、及时查处，行政处罚工作水平不断提升。

具体而言，海药投资、深圳赛乐敏、海南赛乐敏超比例持股未披露及海药投资限制期交易案中，海药投资与深圳赛乐敏、海南赛乐敏成为一致行动人后，合计持有人民同泰股票比例超过总股本的5％，但3家公司均未依法及时履行披露义务，并且海药投资在限制交易期限内对相关股票进行了交易。

黑龙江证监局查明上述违法事实后，依法对海药投资给予警告，并处以160万元罚款，对直接负责的主管人员刘悉承给予警告，并处以30万元罚款，对其他直接责任人员张晖等3人给予警告，并分别处以25万元、20万元、10万元罚款。同时，对深圳赛乐敏、海南赛乐敏给予警告，并分别处以30万元罚款，对其他直接责任人员田惠敏给予警告并处以6万元罚款。

吴朝晖内幕交易太化股份案中，吴朝晖同乡彭某天是“太化股份筹划收购普惠旅游股权事项”这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，两人曾有涉及内幕信息的短信联系，吴朝晖在内幕信息敏感期内利用他人账户明显异常地交易太化股份股票。山西证监局依法决定对吴朝晖内幕交易太化股份案作出处罚，没收吴朝晖违法所得9.97万元，并对其处以29.9万元罚款。

周寅内幕交易黑牛食品案中，广西证监局查明，程某、李某敏、贾某娟、郝某是“黑牛食品非公开发行股票募集资金收购国显光电”这一内幕信息的知情人，周寅与程某是直接上下级的同事关系，有日常工作接触，且在敏感期内手机通话频繁，同时，周寅与李某敏等3人同在涉案事项决策场所办公，周寅交易黑牛食品的时点与内幕信息的形成、变化和公开过程高度一致，明显异常。就此，广西证监局依法决定没收周寅违法所得222.76万元，并对其处以668.29万元罚款。

叶烁私下接受客户委托买卖证券案中，叶烁作为证券从业人员，私下接受了洪某雄等客户的委托，操作3个证券账户买卖股票，违反了证券法第145条的规定。广东证监局依法对叶烁给予警告，并处以20万元罚款。

王利坚传播虚假信息案中，王利坚在“口水杭州”论坛发布了题为“暂停新股IPO了”的帖子，传播了虚假信息，扰乱了证券市场秩序。浙江证监局依法对王利坚传播虚假信息案作出处罚，责令王利坚改正，并对其处以3万元罚款。

新疆浩源信息披露违法违规案中，新疆浩源未按规定及时披露向关联方提供资金的重大交易事项，未在2017年中期报告中披露报告期内发生的关联交易。新疆证监局依法对新疆浩源给予警告，并处以30万元罚款；对公司直接负责的主管人员周举东给予警告，并处以25万元罚款；对直接负责的主管人员冷新卫等3人给予警告，并分别处以15万元罚款；对其他直接责任人员胡中友等5人给予警告并分别处以5万元罚款；对其他直接责任人员赵志勇、王京伟给予警告，并分别处以3万元罚款。

常德鹏表示，近几年来，证监会派出机构不断强化日常监管与稽查执法的密切衔接，对辖区各类违法行为快速反应、及时查处，行政处罚工作水平不断提升。派出机构承办案件的类型也十分多样，囊括了市场操纵、内幕交易、编造传播虛假信息、信息披露违法、中介机构未勤勉尽责等常见违法行为。

他表示，证监会将继续整合全系统行政处罚监管力量，上下联动，不断提升行政处罚效能，严惩资本市场违法违规行为，切实保障广大中小投资者合法权益。