深市监管动态：对2宗违规行为进行纪律处分

　　来源：深交所

　　一、上市公司监管动态（2018年12月7日-12月13日）

　　本所对2宗违规行为进行纪律处分。

　　一是浙江仁智股份有限公司在披露2018年第一季度报告时，未对控股股东所持股份是否被冻结予以核实，未在“前十名股东持股情况”表中披露控股股东所持股份被冻结情况，且控股股东西藏瀚澧未及时将相关信息告知公司。上述行为违反了本所《股票上市规则》及本所《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司控股股东西藏瀚澧、董事长兼总经理、代董事会秘书陈昊旻给予通报批评的处分。

　　二是江苏雅百特科技股份有限公司2015年度、2016年半年度和2016年第三季度财务会计报告存在重大会计差错，且业绩预告及业绩快报与2016年实际净利润存在重大差异未按规定及时修正。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及其时任董事长兼总经理陆永、时任董事兼财务总监顾彤莉、时任监事会主席施妙芳、时任董事褚衍玲、时任董事兼副总经理陈建辉给予公开谴责的处分，对公司时任董事兼副总经理李冬明，时任董事刘元玲，时任独立董事张峥、潘飞、童敏明、涂振连、赵阿平、单少芳，时任监事彭玲玲、温世燕、张庭、王国红，时任董事会秘书陈冬尔，时任副总经理兼董事会秘书张明给予通报批评的处分。

　　本所共对8宗违规行为发出监管函，4宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及买卖股票及减持违规。

　　4宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是深圳中国农大科技股份有限公司签订支付专利授权使用费协议未按规定及时履行信息披露义务。二是天津滨海能源发展股份有限公司关联交易事项未按规定及时提交股东大会审议。三是广东雪莱特光电科技股份有限公司未在规定期限内披露2018年业绩预告修正公告。四是东莞勤上光电股份有限公司2017年定期报告信息披露不准确，且未在相关定期报告和专项报告中披露募集资金投资项目实际投资进度和投资计划存在较大差异的情况及具体原因。

　　4宗涉及买卖股票及减持违规中，一是大连电瓷集团股份有限公司控股股东阜宁稀土意隆磁材有限公司未完成增持承诺。二是多喜爱集团股份有限公司股东国亚金控资本管理有限公司通过集中竞价方式增持公司股份达到总股本比例5%时，未及时履行报告和信息披露义务并停止买卖公司股份。三是多喜爱集团股份有限公司股东上海骏胜资产管理有限公司通过集中竞价方式增持公司股份达到总股本比例5%时，未及时履行报告和信息披露义务并停止买卖公司股份。四是上海普丽盛包装股份有限公司持股5%以上股东软库博辰创业投资企业买卖公司股票构成短线交易。

　　本所发出重组问询函3份、关注函18份、其他函件39份。

　　二、市场交易监管动态（2018年12月10日-12月14日）

　　本周，本所共对37起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形；共对4起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。

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责任编辑：王涵