证监会处罚5宗案件总计罚没2.49亿，其中4宗涉内幕交易

4月26日，证监会发布了近期处理的5宗案件行政处罚结果。澎湃新闻记者发现，其中4宗案件为内幕交易，且有2宗案件的罚没金额超过1亿元，5宗案件的罚没金额总计高达2.49亿元。

在5宗案件中，涉案金额最大的是张勇内幕交易海翔药业案。

现年51岁的张勇是浙江台州市临海市新荣记大酒店董事长，与海翔药业（002099）实际控制人王某富认识多年。

2014年11月下旬，海翔药业重大资产重组项目完成后，公司股权激励方案被首次提及，直到2015年1月21日，海翔药业发布了《限制性股票激励计划（草案）》，拟以4.5元每股的价格授予激励对象3859.5万股限制性股票，占总股本的5.34%。

而张勇在此期间，与王某富进行了7次电话通话，并使用“潘某羲”证券账户累计买入“海翔药业” 2403652股，成交金额20494214.9元。卖出之后，张勇盈利高达44513175.01元。

证监会决定，对张勇“没一罚二”，没收其违法所得44513175.01元，并处以89026350.02元的罚款，罚没总额1.34亿元。

另一起罚没金额上亿的案子是张绍波内幕交易“匹凸匹（现ST岩石，股票代码600696）”案，罚没总额达1.03亿元。

行政处罚书信息披露，2015年7月，五牛股权投资基金管理有限公司（简称五牛基金）一致行动人上海五牛亥尊投资中心（有限合伙）（简称五牛亥尊）开始持续买入匹凸匹。

至2016年1月20日，匹凸匹公布《关于股东股权转让的公告》，披露匹凸匹中国、鲜某与五牛基金签订《股权转让协议》及《股权转让补充协议》的事项。之后，匹凸匹的控股股东变更为五牛基金。

张绍波是五牛基金法定代表人、董事长、实际控制人韩某的好友。在内幕信息形成后至公开前，张绍波控制并使用“张某婷”证券账户和“黄某花”证券账户，买入匹凸匹450万股，买入金额47289103.26元，并于内幕信息公开后全部卖出，卖出金额73253630.98元，扣除相关交易费用后，盈利共计25852700.42元。

值得一提的是，在这一内幕交易案中，将名下股份转给韩某的，正是原匹凸匹董事长、曾在2018年7月登上资本市场“老赖”名单的鲜言。

证监会4月26日发布的另外3宗案件分别是：

1.李建平内幕交易“天夏智慧（000662）”案。证监会责令其依法处理非法持有的证券，没收违法所得408711.55元，并处以1226134.65元罚款，罚没总额为163.48万元。李建平作为天夏智慧全资子公司天夏科技的总经理，在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人通话联络，交易“天夏智慧”行为明显异常，与内幕信息高度吻合。

2.俞亮内幕交易“华北高速（000916）”案。证监会决定没收其违法所得2522975.04元，并处以7568925.12元罚款，罚没总额1009.19万元。俞亮在招商局集团拟整合公路业务并购重组华北高速的内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人多次通话联系，并利用本人账户买入“华北高速”，其证券交易活动与内幕信息高度吻合。

3.陈福泉短线交易“松芝股份（002454）”案。证监会对其给予警告，并处以10万元罚款，同时对陈福泉采取终身证券市场禁入措施。陈福泉作为松芝股份董事长，在2014年1月10日至2016年6月15日期间，短线交易“松芝股份”，并且其2016年2月24日至6月15日的交易行为，已被法院作出构成内幕交易罪的刑事判决。