瀚蓝召开年度审计工作会议

　　导读

　　为凝聚管控合力，筑牢风险防线，5月18日，瀚蓝召开年度审计工作会议，进一步强化风险防控、巩固合规屏障、提升监督效能，护航公司“十五五”战略稳步推进。本次会议采用线上线下相结合的方式举行，超过500人参会。

　　近年来，随着公司规模扩大、管理复杂度提升，审计工作在风险管控、战略保障和价值创造等方面的作用愈发明显。公司持续深化风控、内控、合规、法务“四位一体”管理体系建设，推动业务单位/事业部(群)、集团职能部门、内审部/纪检监察室“三道防线”在源头治理、风险管控、合规约束、监督评价与廉洁防控各环节实现系统联动、高效协同，深化穿透式监管落地见效，持续提升审计监督效能。

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　　会上，公司内审部总经理吴小珊汇报2025年度内部审计工作成果、纵横联动审计整改跟踪与协同工作机制的执行情况，并分享下阶段工作思路。内审部朱贵鸿、谢智超经理汇报共性审计问题及管理改善措施。

　　为系统推动审计建议有效落地，内审部坚持以“监督—整改—预警”为主线，围绕“强化审计监督、坚持常态化整改跟踪、加强三道防线的协同”三大维度，建立“从问题发现、整改跟踪、根源防控到风险预警”的全流程闭环管理体系。内审部将完善协同监督机制、探索审计数字化、打造复合型审计团队，持续提升审计监督质效，强化整改落实的长效性，护航公司可持续发展。

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　　法律合规部总经理徐斌表示，将立足“四位一体”管理体系要求，与内审部同向发力，推动审计整改、风险防控、合规管理互促共进、落地见效。法律合规部王卓毅经理系统阐述落实风险管理与合规管理、支撑审计整改的路径。

　　法律合规部将在风险管理方面，以风险导向贯穿整改全链条，以风险评估与预警支撑整改提质，以体系评价检验整改成效；在合规管理方面，以合规审查强化过程管控，压实两级合规审查责任，推动合规要求嵌入业务流程，并以合规闭环反哺审计整改，形成“事前预防、事中控制、事后监督”完整闭环，为公司稳健经营筑牢合规防线。

　　公司副总裁高海鸣结合分管的内审与法律合规业务，复盘工作成效，剖析问题短板，明确下阶段工作方向：

　　一是根因溯源深层化：从点状修复转向源头重构。要坚持问题导向，内审部与法律合规部将联合穿透根源，聚焦制度、权责、流程等核心环节，推动整改从个案整改向系统性机制改良升级。

　　二是协同治理体系化：从被动响应转向聚力攻坚。要进一步打破条线壁垒、打通协作堵点，健全常态化沟通、信息共享、进度通报协同机制。

　　三是成果转化价值化：从合规闭环转向管理赋能。要坚持数据驱动、结果复用，将审计发现的典型风险转化为可监测、可预警、可管控的管理工具，倒逼业务规范、助推管理升级，实现从被动合规向主动价值创造跨越。

　　公司纪委书记高建钊对内审部在抓重点、找问题、提建议的工作成效予以充分肯定，并提出要树牢“严管就是厚爱”的理念，要求各部门正确认识并深刻理解内审部提出的各类问题，积极支持和配合审计工作。

　　高书记结合审计问题的根因，提出工作要求：要增强责任意识，加强队伍建设，提升思想认识与专业水平，通过能力提高加强风险防控；要严格遵守公司各项规章制度，做到依法依规开展工作；要发扬主人翁精神，“像爱自己一样爱企业”，不断提高依规依纪依法履职能力。

　　高书记表示，公司纪检监察室将把审计整改落实情况作为监督重点，营造风清气正文化，为公司发展保驾护航。

　　公司总裁金铎表示，审计监督是公司治理体系的重要组成部分，其价值不仅在于揭示风险，更在于驱动治理效能持续提升。在当前外部监管趋严、经济动能放缓的背景下，防范重大风险、完善内部控制、提升管理韧性，已成为公司行稳致远的重要保障。

　　结合会议复盘中发现的典型案例与共性问题，金总对审计问题的产生展开根因分析，并提出审计整改的三个工作方向：

　　一、强化风险防控，从“单点纠偏”向“系统免疫”升级。以个案为切入点，深挖管理问题、完善管理体系，依托协同整改格局系统性解决问题。

　　二、提升合规水平，从“被动纠错”向“主动合规”转变。通过闭环整改，推动合规管理从“事后补救”转向“事前预防”，主动防范化解合规风险。

　　三、改善经营结果，从“合规达标”向“价值创造”延伸。高度重视内审部提出的经营管理提升建议与专项成果，实现管理与经营“双提效”。

　　金总围绕“三道防线”对下阶段审计工作展开部署：

　　第一道防线(业务单位/事业部(群))：要高度重视和组织研判审计问题根因，分类制定整改措施，确保整改有效；联动第二和第三道防线识别系统漏洞，建立闭环管理机制，畅通信息反馈。

　　第二道防线(集团职能部门)：要立足全局，复盘管理体系，精准识别管理弱项、能力短板与滞后机制，做好统筹指导和全面规划；根据风险等级科学匹配资源，分阶段推进整改工作；树立动态管理意识，根据业务变化及时复盘调整管理制度流程。

　　第三道防线(内审部/纪检监察室)：要加强联动，以闭环管理确保整改实效，筑牢风险防控根基。其中，内审部要推动审计从“事后监管”向“事前预防”转变，结合数字化、智能化手段，探索审计模型，推动整改效率提升；完善纵横联动审计整改跟踪机制，提升协同效率与预防能力；深度剖析问题根因，为经营提效、管理提升提供有力支撑；平衡风险管理与成本效率，以制度优化促进管理提升。

　　瀚蓝将通过此次审计工作会议，建立起“以审计促合规、以合规强风控、以风控创价值”的良性生态。公司各级管理者将切实强化风险意识，把整改责任扛在肩上，用确定性的治理能力应对不确定的外部环境，为公司在“十五五”期间的健康可持续发展夯实管理根基。