茂莱光学: 2026年度“提质增效重回报”行动方案

　　南京茂莱光学科技股份有限公司

　　南京茂莱光学科技股份有限公司(以下简称“公司”或“茂莱光学”)为积极

　　响应科创板上市公司“提质增效重回报”的专项行动倡议，认真贯彻投资者至上

　　的核心理念，不断完善经营管理、规范组织治理体系并积极回馈投资者。公司

　　践行以“投资者为本”的发展理念，为积极维护公司全体股东利益，不断促进公

　　司高质量、可持续发展，特制定了“提质增效重回报”行动方案(以下简称“本行

　　动方案”)，具体举措如下：

　　一、聚焦主营业务，深耕精密光学行业

　　公司作为精密光学综合解决方案提供商，专注于精密光学器件、光学镜头

　　和光学系统的研发、设计、制造及销售。凭借垂直整合能力，为客户提供“光、

　　机、电、算”一体化的解决方案。目前公司已形成覆盖深紫外到红外谱段的光学

　　设计能力，高精度光学器件制造能力，光学镜头及系统的多变量主动装调能力，

　　以及光学系统的垂直集成能力。

　　公司始终专注于精密光学器件、光学镜头和光学系统的设计、研发、制造

　　及销售，通过持续不断的技术研发创新，本土及国际市场的开拓，精益运营管

　　理创新和国际化人才团队建设，不断提高精密光学器件、光学镜头及光学系统

　　设计、研发、制造及服务水平，为科技应用领域客户提供高精度、高复杂度、

　　高附加值的核心光学器件及解决方案，为多个下游应用领域提供强有力的光学

　　技术支撑。目前公司下游覆盖半导体、生命科学、AR/VR检测、无人驾驶、生

　　物识别、航空航天、光通信等多个应用领域。受益于AI技术驱动与半导体设备

　　国产化浪潮，公司2026年将持续深耕半导体领域，将半导体业务打造成公司稳

　　定增长点。同时，公司将充分复用半导体级高精度制造能力与AR/VR检测技术

　　积累，积极拓展新兴下游应用领域，持续培育新的业务增长点。

　　“光学科技，成就创新”的企业使命，凭借精益化制造和精细化生产为中国光学

　　事业助力。

　　公司始终坚持国内与国际协同发展，目前已在中国南京、北京、深圳、美

　　国、英国、泰国等地设立多个研发中心及生产基地，并已搭建起全球性的销售

　　服务网络，实现研发创新、智能制造、市场响应的全球化配置。

　　为匹配业务增长需求，公司规划2026年加大对南京厂区的建设投入，拓展

　　业务布局、扩张产能。南京作为公司主要生产基地，涵盖光学器件、光学镜头

　　和光学系统全产品线；受制于现有产能瓶颈，为充分承接下游多领域客户的增

　　量订单，公司计划投入不超过10亿元人民币，打造量产制造基地。同时，基于

　　下游业务拓展需求，公司于2026年4月在南京新设全资子公司南京茂莱光互连

　　科技有限公司，培育新的业务增长动力。

　　随着公司全球业务的拓展，为更好地服务境外客户、缓解外部环境变化带

　　来的影响，公司近年来不断加大对海外子公司的支持，有序推进海外新增产能

　　落地建设。公司在发展过程中，始终聚焦先进制造产业的发展，统筹海内外业

　　务协同共进。2026年，公司在深化本地化运营的同时，将持续推进海外子公司

　　升级建设与区域市场深耕布局，通过提升自动化程度，有效扩充海外子公司的

　　产能。

　　为推动产业与资本的进一步融合，更好地发挥产业链协同作用，前期公司

　　和南京峰岭股权投资基金管理有限公司等共同投资设立“南京江宁经开茂莱创业

　　投资中心(有限合伙)”，计划通过产业基金以股权投资的方式进一步挖掘产业

　　协同的优质项目，实现技术孵化与储备，以及携手市区两级基金已有的投资资

　　源，吸引精密光学产业上下游的优质创业团队及项目落地配套，助力光学行业

　　和公司实现长期发展战略。

　　势和资源，进一步加强产业链上下游合作，延伸和完善产业链。同时，公司密

　　切关注行业技术发展动态，坚持前瞻性研发，深化产学研合作，积极布局新兴

　　应用领域，开展相关器件与系统解决方案的研究。同时针对关键原材料、超精

　　密加工装备开展技术攻关与储备，协同上下游推进产业链的国产化替代。

　　公司密切关注行业技术发展动态，持续聚焦技术创新，2025年研发投入

　　小巨人企业”的资质复核，全年累计获得发明专利14项(其中包含1项境外发

　　明专利)、实用新型专利9项。为筑牢核心技术壁垒、完善知识产权布局，公

　　司计划2026年专利申报数量不少于20项，保障关键核心技术，强化知识产权

　　保护。

　　技术变革，继续保持对研发技术的投入，高度重视技术及产品的研发创新，打

　　造高素质的研发团队，加快对新技术和新产品的研发突破。业务层面，公司主

　　营精密光学器件、光学镜头、光学系统的研发、设计、生产与销售，持续优化

　　产品性能、精进关键参数指标，提升产品竞争力以匹配客户定制化与高端化需

　　求；产学研协同层面，公司深化与国内知名高校、科研院所的常态化合作，联

　　合开展精密光学领域前沿技术攻关与学术交流，协同培育高素质科研人才，为

　　企业长期可持续创新发展夯实人才与技术底座。

　　二、优化运营管理，完善公司治理

　　公司严格遵守《上市公司募集资金监管规则》及其他相关法律法规，同时

　　依照公司内部《募集资金管理制度》的规定，实行募集资金的专户存储，确保

　　资金管理的规范性和透明度。公司对募集资金的管理和使用进行了严格的规范，

　　以符合监管要求和公司政策。

　　状态，公司已将上述两个项目结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金，

　　相应注销募集资金专户。在项目实施过程中，公司始终以审慎原则推进项目实

　　施，严格遵循募集资金使用规范，确保募投项目按计划落地并发挥效益。

　　集资金，确保资金的使用高效、合规。公司将切实推动本次募投项目落地，以

　　本次可转债募投项目为契机，实现深紫外光学器件和镜头的商业化量产，进一

　　步提升半导体类核心产品供给能力与市场竞争力。

　　为统一公司各事业部的质量管理方法和管控标准，公司设立全球质量管理

　　中心，对各个事业部的质量管理工作进行维护与监督，跟踪质量体系的持续改

　　进与质量管理体系的运行。围绕过程方法，从“聚焦客户，精益求精”的质量方

　　针理念出发，公司制定了各个过程的程序文件，针对订单建立、研发、生产、

　　质量、交付等各环节制定了可操作性指导书以确保每个过程都满足质量要求，

　　满足客户要求。

　　为了满足多行业、高标准客户的品质管理要求，公司通过了ISO9001质量

　　管理体系认证、ISO13485医疗器械质量管理体系认证、IATF16949汽车生产件

　　相关服务件组织的质量管理体系认证、AS9100航空航天质量管理体系认证、

　　 ISO14001环境管理体系认证。2026年，公司会继续加强质量管理体系建设，在

　　现有体系建设的基础上，加强绿色化举措，更聚焦于安全生产、环境保护、能

　　源效率提升，保障公司后续可持续发展。

　　公司会根据国家相关法律法规和监管规定，综合外部环境和公司自身情况，

　　进一步健全和完善内部控制制度和公司治理结构，完善投资决策程序，在确保

　　资金安全的基础上，合理运用各种融资工具和渠道控制资金成本，提高资金使

　　用效率，全面有效地控制公司经营和管理风险。

　　理。一是加强对公司各部门管理指标考核，对每一位管理层人员都设置考核机

　　制和职责目标，从研发、运营、销售、采购等角度出发，提升整体效能。二是

　　强化成本意识，严格把控费用和成本，加大信息化建设投入，通过技术创新、

　　工艺革新提高生产效率，节约生产成本，提升整体经营管理效率，同时持续优

　　化管理制度和业务流程，系统推进质量与效率的双重提升。

　　随着公司的进一步发展，人才队伍也日渐壮大，公司始终坚持“以人为本”

　　的理念，重视高素质人才的引进、培养与可持续发展。为了加强企业人才队伍

　　建设，公司不断整合内外部培训资源，优化内部人才培养体系，为各级员工提

　　供优质的培训方案，培训项目包括技术培训、综合技能培训、管理培训和领导

　　力发展等。

　　指导，以确保员工能及时获悉行业最新的发展和变化。同时积极参与行业协会

　　和相关组织的活动，与高校开展合作和经验分享，通过研讨会、培训活动等途

　　径，为员工提供多样化的交流和学习机会，助力员工和企业共同发展。

　　公司严格遵守《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上

　　市规则》等法律法规及《信息披露管理制度》等规章制度，保证公司信息披露

　　的真实性、准确性和及时性。

　　在内幕交易防控工作上，公司依据《上市公司监管指引第5号——上市公

　　司内幕信息知情人登记管理制度》配套建立《内幕信息知情人管理制度》，常

　　态化落实内幕信息知情人登记工作。2025年度，公司围绕定期报告编制、可转

　　债发行等重大事项，依规完成内幕信息知情人登记，并组织相关人员签署保密

　　承诺书。2026年，公司将持续强化重大信息披露前的内幕信息保密提醒，从严

　　执行内幕信息登记报备全流程管理；同时计划面向董事、高级管理人员组织不

　　少于三场内幕信息警示教育案例培训，夯实董高履职合规意识，提升规范运作

　　履职能力。

　　公司致力于打造国际一流的研发生产平台，积极推进本地化AI应用建设，

　　围绕办公、研发、市场及核心业务等重点场景持续落地多项AI赋能举措，加快

　　构筑“AI+主业”融合发展的能力体系。在办公场景中，公司依托AI提升会

　　议管理、信息提炼、任务协同和知识归档效率，显著减轻重复性事务工作负担；

　　在研发场景中，借助AI辅助开展代码开发、文档编制等工作，提升研发效率与

　　规范化水平。在市场场景中，公司持续探索AI在行业研究、技术跟踪、资料整

　　理、数据分析和成果输出等方面的应用，进一步支撑业务决策和科研工作高效

　　开展。在核心业务方向上，公司正积极推进AI与光学的融合应用，围绕关键环

　　节开展系统研发、算法优化、流程建设和试点验证，不断提升运营效率、质量

　　水平和综合成本竞争力，逐步形成差异化技术优势与业务壁垒。

　　需求，进一步赋能主营业务。同时，公司将同步完善AI应用流程，推进技术成

　　果沉淀、数据资料整编及生产研发场景试点应用，为后续推广实施奠定基础。

　　三、强化“关键少数”责任，推动管理层和股东利益共享共担

　　公司将持续明确控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员等关键主体

　　的职责，按照国家证券监管部门有关要求，加大培训力度，持续对董事、高级

　　管理人员进行履职、法律法规宣传等方面的培训，不断强化各级管理人员合规

　　意识与风险责任意识，逐步提升依法履职意识，进而提升公司规范运作水平。

　　用浦江大讲堂、苏上协培训平台等资源，提高“关键少数”对规则的认识程度，

　　增强合规意识。

　　公司将根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法

　　规和规章制度，通过修订《公司章程》和相关议事规则，持续优化公司治理结

　　构，确保治理结构科学有效，强化对大股东行为的监督，督促控股股东、实际

　　控制人、董事及高级管理人员等严格遵守上市时签署的承诺，并持续跟踪承诺

　　履行情况，如有违反承诺的情况，公司会及时履行信息披露义务，保障广大投

　　资者的合法权益。

　　为进一步强化规范治理，公司在2026年会重点对关联交易、对外担保、非

　　经营性资金往来进行监督，保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进

　　行。

　　励约束机制，提高企业资产经营效益和管理水平，公司依据相关法律法规制定

　　了《董事、高级管理人员薪酬管理制度》。2026年，公司将依据制度要求进一

　　步完善董事、高管薪酬考核体系，将公司业绩、部门绩效与个人绩效紧密关联，

　　设定可量化的绩效考核指标，使管理层薪酬与业绩趋势相匹配，确保薪酬的合

　　理性和公允性，实现管理层与股东利益共享、风险共担、长期共赢。

　　四、建立长期回报机制

　　公司牢固树立以投资者为本的理念，高度重视投资者回报，致力于实现管

　　理层和股东利益共享共担。

　　根据公司所处发展阶段，结合公司经营情况、未来发展规划以及行业发展趋势，

　　认真管理公司的支出与分红资金，持续提升股东回报水平，建立可持续的股东

　　价值回报机制。2025年，公司实施了2024年度利润分红和2025年中期利润分

　　红。

　　和《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等最新规定，进一步完

　　善股东回报政策，稳步推进2025年度现金分红，增强投资者的持股信心，在稳

　　健发展中持续增加股东收益。

　　五、提高信息披露质量，加强投资者互动交流

　　公司始终高度重视信息披露工作，严格遵守信息披露相关法规，坚持“真实、

　　准确、完整、及时、公平”的信息披露原则，不断提高信息披露质量。2026年，

　　公司将继续优化信披工作，在合法合规的前提下，不断提高信披质量和透明度。

　　公告编制注重语言通俗化、表达清晰化、合理简化专业术语，降低投资者的阅

　　读难度。公司将继续组织信息披露相关人员积极参加交易所、证监会等组织的

　　培训，提高相关人员的业务能力和合法合规意识。

　　为了加强与投资者之间的沟通交流，公司会在定期报告发布后，及时召开

　　业绩说明会，对市场和投资者普遍关注的问题进行解答，为投资者了解公司经

　　营情况提供直观高效的方式。2026年，公司计划举办三场业绩交流会，持续深

　　化投资者对公司生产经营、发展战略的了解。

　　此外，为进一步提升沟通的效率，拓宽沟通渠道，公司会充分利用好数字

　　化平台，如上证e互动平台、投资者热线电话、公开邮箱等，畅通投资者交流

　　渠道，充分保障广大投资者的知情权。公司也会在2026年加强对微信公众号的

　　管理，定期发布公司信息和行业动态，使投资者能及时了解相关资讯，确保信

　　息传递及时、准确、高效。

　　公司会依据最新的法律法规及规章制度，不断完善投资者关系管理机制，

　　充分保障全体股东的合法权益，重点关注中小投资者的合法权益和需求，畅通

　　沟通渠道，增强投资者对公司的认同感，树立公司在资本市场的良好形象。

　　六、其他事宜

　　公司将不断跟踪评估“提质增效重回报”行动方案的执行情况，并严格履行

　　信息披露职责，确保信息的透明度和及时性。公司将持续致力于增强核心竞争

　　力、提升盈利能力和风险管理水平，以稳健的经营管理、规范的公司治理和积

　　极的投资者回报，切实捍卫投资者的利益，履行上市公司的职责与担当。

　　本报告所涉及的公司规划、发展战略等系前瞻性陈述，不构成公司对投资

　　者的实质承诺，敬请投资者注意相关风险。

　　南京茂莱光学科技股份有限公司董事会