因内控与合规管理存在较大缺陷等问题，申港证券江苏分公司被监管责令改正

　　讯(记者李海媛)11月13日，江苏证监局发文称，经查，申港证券股份江苏分公司存在委托经纪人以外的第三方进行客户招揽；分公司适当性管理不到位；内部控制与合规管理存在较大缺陷；部分员工合规意识淡薄，不配合监管检查。上述行为违反了相关规定。

　　江苏证监局还提到，李季作为分公司负责人，对上述问题负有责任，违反了相关规定。根据有关规定，江苏证监局决定对申港证券股份江苏分公司、李季采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。